交易所,交易所排名,交易所排行,加密货币交易所排行榜,加密货币是什么,加密货币交易平台,加密货币平台,币安交易所,HTX火币交易所,欧意交易所,Bybit交易所,Coinbase交易所,Bitget交易所,Kraken交易所,交易所权威推荐,全球交易所排名,虚拟货币交易所排名,加密货币,加密货币是什么国务院以及证监会、证监会各派出机构在内的各级监管部门始终致力于推动上市公司构建和完善证券合规体系。随着证券监管力度的不断加强，上市公司合规管理危机应对的重要性日益凸显。相较于日常合规管理，危机应对在时间上显得尤为紧迫，任务也更为艰巨。若公司对危机应对毫无准备，一旦危机来袭，面对监管措施，公司及相关人员往往会陷入慌乱，不知所措。然而，众多上市公司在构建和完善管理体系时，却往往忽视了危机应对这一至关重要的环节，若仅依赖传统的管理体系，已难以有效应对突如其来的危机。

　　提示：上市公司及相关人员需了解法规，维护权利。及时了解自己被调查的原因，熟悉相关法律法规，知晓自身可能面临的法律风险以及所享有的实体和程序权利，在任何阶段都按照法律法规赋予的权利积极申辩。例如，实践中，不少当事人忽视调查时监管部门的询问，事后察觉表述片面、失真，再欲更正，难上加难。因此，在询问过程中，当事人应认真听取询问题目，围绕询问内容认真回答并仔细核对笔录记载内容是否准确，签字后通常无法再要求修改。

　　譬如在紫天科技（300280.SZ）案中，中国证监会于2024年9月6日、10月25日下发立案告知书，公司因涉嫌信息披露违法违规及拒绝、阻碍执法行为被立案，同时，LIXIANG（李想）、宋庆、李琳也因涉嫌拒绝、阻碍执法被立案，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进行立案。2024年10月，深交所向紫天科技发出了关注函，指出该公司还因隐匿会计凭证、会计账簿及财务会计报告的行为，被福州市公安局立案调查。

　　再譬如，2025 年 1 月 10 日，*ST长方（300301）披露，因涉嫌拒绝、阻碍调查，中国证券监督管理委员会深圳监管局认为，其控股子公司康铭盛公司的相关责任人李某、彭某、廖某存在销毁、隐匿检查所需文件资料，未按要求提供财务系统数据，以及提供虚假返利材料的行为，这些行为均违反了《中华人民共和国证券法》第一百七十三条的规定，已构成《中华人民共和国证券法》第二百一十八条所述拒绝、阻碍监督检查违法行为，分别处以一百万元罚款。

　　提示：《中华人民共和国证券法》第一百七十三条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。”第二百一十八条规定：“拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上六十万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。”证券监督管理机构有权对拒绝、阻碍监督检查、调查的行为进行行政处罚。因此，配合监管，积极应对调查，是妥善处理危机的首要原则。

　　上市公司相关人员在面临监管调查压力时反应过分激烈，甚至采取不当行为，从而导致被处罚。深大通（000038.SZ）案件中，深大通相关人员存在拒绝签收调查通知书，拒绝接受询问，拒绝在询问笔录上签字，拒绝提供会议记录等相关文件资料，强行闯入询问场所阻断询问，强行带离正在接受询问的人员，辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。2019年12月，深大通因违反《中华人民共和国证券法》（2014年）第二百二十五条的规定，被给予警告，并处60万元罚款。

　　上市公司在证券监管部门履行调查职责时，应当展现出高度的合作姿态，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，以确保调查活动的顺畅进行。任何妨碍、阻挠乃至对抗执法的行为，不仅会增加公司的法律风险，还会损害其声誉和市场信任，最终可能导致更为严厉的处罚。因此，上市公司在面临证券监管部门的调查时，可主动寻求律师及其他外部法律、财务专家的协助，利用他们在事实认定、法律适用及程序规范等方面的专业知识，提供对公司等有利的证据，并向监管部门提交申辩意见，以减轻或免除对公司等的处罚，避免因不熟悉法律和程序而错失主张权利的机会；也避免因采取了错误的应对措施，导致出现对自己不利的局面甚至是加重的处罚。另外，公司可结合自身情况，提供完善或整改意见，以求得监管部门的认可，最终实现从轻或减轻处理的目标。