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　　一、交易所债券种类 债券类别 代码范围 首位 2、3位 备注 定义 09 2000年前发行 10 2000年-2009年发行 19 固定收益电子平台交易国债 国债 0 20 记账式贴现国债 90 99 010***新国债质押式回购质 押券出入库 009***新国债质押式回购质 押券出入库 是中央政府为筹集财政资金而发行的一 种政府债券，是中央政府 向投资者出 具的、承诺在一定时期支付利息和到期 偿还本金的债权债务凭证 1 07 020***记账式贴现国债出入 库 06 130***地方债出入库 是指经国务院批准同意，2009年发行， 以省、自治区、直辖市和计划单列市政 地方债 1 府为发行和偿还主体，由财政部代理发 30 行并代办还本付息和支付发行费的可流 通记账式债券 122***公司债及国家发改委 公司债 1 04 22(000)至 22(499) 等核准发行的、登记在证券 账户的债券出入库 是指公司依照法定程序发行、约定在一 年以上期限内还本付息的有价证券 22(500)至 22(999) 国家发改委等核准发行的、 登记在证券账户的债券 上交所 23 分类标准以下公司债 24 是企业依照法定程序发行并约定在一定 期限内还本付息的有价证券。而金融债 企业债 1 27 券是由银行和非银行金融机构依照法定 29 程序发行并约定在一定期限内还本付息 05(9**) 20 00 120***和129***企业债出 入库 的有价证券 05(000)至 05(899) 126***分离债出入库 10 600***可转债 12 600***可转债 可转换债 1 13 601***可转债 26 分离交易的可转换债 32 可交换债 33 可交换债出入库 是指发行人依照法定程序发行，在一定 期限内依据约定的条件可以转换为股份 的公司债券 债券回购 2 600***可转债转股，已不再 增用 81 90 600***可转债转股 91 601***可转债转股 92 128***可交换债转股 01 国债回购（席位托管方式） 02 企业债回购 03 国债买断式回购 债券质押式回购（账户托管 04 方式） 05 债券质押式报价回购 是指债券买卖双方在成交的同时就约定 于未来某一时间以某一价格双方再进行 反向交易的行为； 债券回购券种只能是国库券和经中国人 民银行批准发行的金融债券 21 企业资产支持证券的基础资产主要包括 财产权利（企业应收款、租赁债权、信 23(500)至 23(999) 企业资产支持证券 贷资产、信托受益权等）、动产及不动 产收益权（基础设施、商业物业等）， 以及证监会认可的其他财产或财产权利 资产支持 证券 1 是指金融机构（主要是商业银行）把其 所持有的流动性较差、但具有未来现金 收入的信贷资产及金融租赁资产债权汇 28 信贷资产支持证券 集成一个资产池，由证券机构以现金方 式购入，经过担保或信用评级后，以证 券的形式出售给投资者，以便银行融通 资金的融资过程 上交所 面向合格 投资者的 公开发行 的公司债 券 1 22 23 24 27 仅面向合格投资者发行，债项评级不必 达到AAA； 在发行方式上，小公募与现在协会中票 、企业债相同，结合交易所债券质押库 的优势，将是交易所的主流交易债券品 种； 在审核方式上将由交易所预审，证监会 29 简化复核 发行人为符合《关于印发中小企业划型 标准规定的通知》(工信部联企业〔 中小企业 2011〕300号)规定的，但未在上海证券 私募债 交易所和深圳证券交易所上市的中小微 型企业，暂不包括房地产企业和金融企 业 债券类别 代码 首2位 第3位 备注 国债 10 0 1 10 8 记账式贴现国债 地方债 10 9 企业债 11 1 2 公司债 11 7(501)至 7(999) 证券公司短融 深交所 89 综合协议平台交易的证券公 司次级债 可转换债 11 5 分离交易的可转换债券 券 12 债券回购 13 资产支持 证券 11 9 包括信贷和企业资产支持证 券 面向合格 投资者的 中小企业 私募债 11 1 2 二、上交所债券业务规则 市场 债券类型 交易时间 申报方式 申报数量 最小变动 价位 单笔最大 申报数量 价格限制 回转 跨系统交易 结算机制 清算 交收 违约处理 竞价系统 大宗交易 国债 净价交易 10万手 开盘集合竞价时间 地方债 9︰15-9︰25； 净价交易 10万手 连续竞价时间 1手或其整 公司债 9︰30-11︰30 净价交易 0.01元 10万手 数倍 13︰00-15︰00 企业债 （9︰25-9︰30， 净价交易 10万手 不接受撤单申报） 可分离交易 净价交易 10万手 可转债 质押式回购 买断式回购 国债 地方债 企业债 公司债 债券回购 同现券 意向申报: 9:30-11:30 13:00-15:30 成交申报： 15:00-15:30 一次成交 、两次结 算 100手或 其整数倍 1000手或 其整数倍 不低于 1000手或 100万 0.005元 10万手 0.01元 5万手 净价交易 0.01元 一次成交 、两次结 算 集合竞价：前收盘价* （70%，150%） 连续竞价：不高于即时揭 示的最低卖出价格的110% 且不低于即时揭示的最高 买入价格的90%；同时不高 于上述最高申报价与最低 申报价平均数的130%且不 低于该平均数的70% 集合竞价阶段的债券回购 交易申报无价格限制，连 续竞价阶段同现券 买卖双方在前收盘价格的 上下30%或当日已成交的最 高、最低价格之间自行协 商确定 当日回转 当日购买的 债券，可当 日入库并用 于回购； 当日出库， 当日可以卖 出 当日回转 当日购买的 债券，可当 日入库并用 于回购； 当日出库， 当日可以卖 出 双边挂牌债券可实现 T+0跨系统交易；? 在平台买入的债券，当 日可在竞价系统申报入 库，并可参与质押式回 购； 在竞价系统申报出库的 债券，当日可在固定收 益平台卖出 双边挂牌债券可实现 T+0跨系统交易；? 在平台买入的债券，当 日可在竞价系统申报入 库，并可参与质押式回 购； 在竞价系统申报出库的 债券，当日可在固定收 益平台卖出 T+1净额 结算 T日日 终 证券：T 日日终 资金： T+1日 16:00 在担保结算 的方式下， 钱券充足的 一方不会面 临违约。钱 券不足的一 方，结算系 统会在T+1交 收时透支其 备付金账 户，并从T+2 日起征收每 日千分之一 的罚金。 T+1净额 结算 三、固收平台债券业务规则 债券类型 交易时间 申报方式 申报数 量 最小变 动价位 价格限制 流通方式 常用交易 方式 回转 跨系统交易 结算机制 清算 交收 违约处理 国债 地方债 企业债 公司债 可分离交 易可转债 资产支持 证券 分类标准 以下公司 债 9:30- 11:30 13:00- 15:00 净价交易 优先级档证 券实行净价 交易，次级 档证券实行 全价交易 净价交易 不低于 100手 0.001元 涨跌幅=前一 交易日参考 价格X（1± 10%）； 其中的前一 交易日参考 价格，为该 日全部交易 的加权平均 价 交易 询价、 指定对手 方报价 当日买入的可当日卖 出； 当日被待交收处理， 下一交易日可以卖出 双边挂牌债券可实现 T+0跨系统交易； ? 在平台买入的债券， 当日可在竞价系统申 报入库，并可参与质 押式回购； 在竞价系统申报出库 的债券，当日可在固 定收益平台卖出； 交易商通过本平台申 报转回的质押券，当 日不得卖出，但一级 交易商履行做市义务 时除外 净额担保结算 （T+1） 询价方式： 非担保逐笔结算 （T+1）； 指定对手方报 价： 实时逐笔非担保 结算（T+0） T日日终 询价： T日日终； 指定对手 方： 9:30- 15:20 自行勾单 确认 证券：T日 日终 资金：T+1 日16:00 询价： T+1日 16:00； 指定对手 方： 9:30-15:30 实时划转， 每十分钟一 次 在担保结算的方式 下，钱券充足的一 方不会面临违约。 钱券不足的一方， 结算系统会在T+1 交收时透支其备付 金账户，并从T+2 日起征收每日千分 之一的罚金。 中小企业 私募债 净价转让 指定对 手方报 价为不 低于5万 元 自行协商 转让 （兑付前5 个工作日 停止） 指定对手 方报价 （不可询 价交易） 、协议交 易 协议交易方式： 非担保逐笔结算 （T+1）； 指定对手方报 价： 实时逐笔非担保 结算（T+0） 9:30- 15:20 自行勾单 确认 9:30-15:30 实时划转， 每十分钟一 次 对方钱、券不足， 则盘中无法进行交 收，且不存在部分 交收的情况。 协议回购到 正回购方当日买入的 债券，属于非净额结 算券种的，当日可以 质押式协 议回购 9:30- 11:30 13:00- 15:15 期结算日， 正回购方应 当通过交易 系统进行到 期确认申报 或者到期续 0.001% 交易 意向申报 、成交申 报 作为协议回购的质押 券；属于净额结算券 种的，当日不得作为 协议回购的质押券； 正回购方已申报用于 协议回购的质押券， 9:30-15:20 实时逐笔非担保 结算（T+0） 9:30- 15:20 自行勾单 确认 9:30-15:30 实时划转， 每十分钟一 次 做申报 属于净额结算券种 的，当日不得申报卖 出 分类标准以下公司债： 不能同时达到以下条件的公司债为分类标准以下公司债 1、发行人的债项评级不低于AA； 2、债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于5亿人民币，或最近一期末的资产负债率不高于75%； 3、债券上市前，发行人最近三个会计年度实现年均可分配利润不少于债券一年利息1.5倍； 其上交所代码为123***。 四、深交所债券业务规则 单笔最 最小变动 债券类型 交易时间 申报起点 申报价格 价格限制范围 回转 跨系统交易 结算方式 清算 交收 违约处理 大数量 价位 开盘、收盘集合 协议平台T日买入的，T＋ 国债 9:15 至9:25 1日在竞价系统可用； 14:57至15:00； 开盘集合竞价： 竞价系统T日买入的债券， 在担保结算的方式 连续竞价 上市首日为发行价的 企业债 T日在协议平台可用 下，钱券充足的一方 9:30 至11:30 净价交易 上下30%； 证券：T 不会面临违约。钱券 13:00 至 非上市首日为前收盘 多边净额 日日终 协议平台T日买入的，T＋ 10张或其整 不足的一方，结算系 14:57； 价的上下10%； 当日回转 结算 资金： 2日在竞价系统可用； 公司债 数倍 统会在T+1交收时透支 连续竞价、收盘集合 （T+1） T+1日 竞价系统T日买入的，T日 其备付金账户，并从 （9:25至9:30， 竞价：最近成交价的 16:00 在协议平台可用 T+2日起征收每日千分 只接受申报，但 上下10% 之一的罚金。 协议平台T日买入的，T＋ 不对买卖申报或 1日在竞价系统可用； 可转换债券 全价交易 撤销申报作处 竞价系统T日买入的债券， 理） T日在协议平台可用 T日日 100万张 0.001元 终 如果T日交易的交收失 初始交易最 当日竞价买入的 败，本公司将进行延 低申报数量 债券，当日可申 迟交收处理，次日结 质押式报 价回购 9:15至11:30， 13:00至15:30 本所接受债券质 押、解除质押申 报的时间为每个 交易日9:15至 11:30、13:00至 15:00 为10张，超 出部分应当 为10张的整 数倍；提前 购回交易最 低申报数量 为1张，超 出部分应当 一次成交、 两次结算 非上市首日开盘集合 为前收盘价的上下 100%； 连续竞价、收盘集合 竞价为最近成交价的 上下100%； 上市首日另行规定 报作为质押券； 当日大宗买入的 债券，次一交易 日可申报作为质 押券； 当日提交的质押 券，在确认质押 成功后，当日可 双边净额 清算非担 保交收 （T+1） 证券：T 日日终 资金： T+1日 12:00和 16:00 算参与人将有两笔交 收义务。第一笔为T日 交易的延迟交收，第 二笔为T+1日交易的正 常交收，第一笔交收 成功后，第二笔如果 交收不成功，会进行 延迟交收，进入再下 为1张的整 用于相应的债券 一日交收。如果第一 数倍 回购交易 笔交收失败，第二笔 也失败。 五、综合协议平台债券业务规则 债券类型 交易时间 申报起点 最小变 动价位 申报价格 价格限制范围 回转 跨系统交易 结算机制 清算 交收 违约处理 协议平台T日买入 在担保结算的方式下，钱券 国债 地方债 的，T＋1日在竞价 系统可用； 竞价系统T日买入的 债券，T日在协议平 多边净额清算担 保交收（T+1） T日日终 证券：T日日终 资金：T+1日 16:00 充足的一方不会面临违约。 钱券不足的一方，结算系统 会在T+1交收时透支其备付 金账户，并从T+2日起征收 企业债 公司债 中小企业 私募债 证券公司 次级债 接受申报 9:15至11:30 、13:00至 15:30； 成交确认 公司债—全部 申报时间，实 时匹配成交 其他债券— 15:00至15:30 单只：不低于 5000张或50 万； 多只：合计不 低于100万， 且其中单只数 量不低于2000 张 0.001元 净价交易 买卖双方在前 收盘价的上下 30%或当日已成 交的最高、最 低价之间自行 协商确定 当日回转 台可用 协议平台T日买入 的，T＋2日在竞价 系统可用； 竞价系统T日买入 的，T日在协议平台 可用 日终逐笔全额清 算非担保交收 （T+0） 实时逐笔全额清 算非担保交收 （T+0） T日11:35、 14:30、15:05 和15:30 实时 T日16:00 实时提交交收指 令； 未完成的16:00 集中交收 每日千分之一的罚金。 对方钱、券不足，则盘中无 法进行交收，且不存在部分 交收的情况。 全价交易 协议平台T日买入 在担保结算的方式下，钱券 可转换债 券 的，T＋1日在竞价 系统可用； 竞价系统T日买入的 债券，T日在协议平 台可用 多边净额结算担 保交收（T+1） T日日终 证券：T日日终 资金：T+1日 16:00 充足的一方不会面临违约。 钱券不足的一方，结算系统 会在T+1交收时透支其备付 金账户，并从T+2日起征收 每日千分之一的罚金。 资产证券 化 为整数份且不 低于1万份 全价交易 自行协商 实时逐笔全额清 算非担保交收 （T+0） 实时 实时提交交收指 令； 未完成的16:00 集中交收 对方钱、券不足，则盘中无 法进行交收，且不存在部分 交收的情况。 质押式协 议回购 9:15至11:30 、13:00至 15:30 可转换公司债 券、可交换公 司债券暂不纳 入协议回购质 押券范围； 质押券现货交 易当日全天停 牌的，本所不 接受以其为质 押券的协议回 购初始交易申 报 0.01元 初始交易 申报、购 回交易申 报 投资者当日 买入交收成 功的质押 券，可用于 当日协议回 购初始交易 。协议回购 购回交易交 收成功后， 相应的质押 券可以申报 卖出。 质押物为实时逐 笔全额清算非担 保交收的品种： 实时逐笔全额清 算非担保交收 （T+0）； 质押物为实时逐 笔全额清算非担 保交收的品种： 日终逐笔全额清 算非担保交收 （T+0） 质押物为实时逐 笔全额清算非担 保交收的品种： 实时； 质押物为实时逐 笔全额清算非担 保交收的品种： T日11:35、 14:30、15:05 和15:30 质押物为实时逐 笔全额清算非担 保交收的品种： 实时提交交收指 令，未完成的 16:00集中交 收； 质押物为实时逐 笔全额清算非担 保交收的品种： T日16:00 对方钱、券不足，则盘中无 法进行交收，且不存在部分 交收的情况。 六、银行间债券种类 托管机构 债券品种 号段 定义 国债 附息：年份（2位）+00+序号（2位） 贴现：年份（2位）+99+序号（2位） 是国家以其信用为基础，按照债的一般原则，通过 向社会筹集资金所形成的债权债务关系 地方债 代理：年份（2位）+发行人（2位）+序号 （3位） 试点：年份（2位）+91+序号（2位） 指某一国家中有财政收入的地方政府地方公共机构 发行的债券 中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行 发行的短期债务凭证，其实质是中央银行债券，之 央票 年份（2位）+01+序号（3位） 所以叫“中央银行票据”，是为了突出其短期性特 点（从已发行的央行票据来看，期限最短的3个 月，最长的也只有3年） 政策性金融债 国开行：年份（2位）+02+序号（2位） 进出口行：年份（2位）+03+序号（3位） 我国政策性银行(国家开发银行、中国农业发展银 行、中国进出口银行)为筹集信贷资金，发行的债 券 农发行：年份（2位）+04+序号（4位） 政府支持机构债 （汇金债） 年份（2位）+27+序号（2位） 中央汇金公司发行的债券 铁道部债 年份（2位）+80+序号（3位） 铁道部发行的铁路建设债券 商业银行普通金融债券是指依法在中华人民共和国 境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发 行的、按约定还本付息的有价证券； 中债登 商业银行普通金融 债、次级债、混合 资本债 企业集团财务公司 年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利 息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商 业银行股权资本的债券； 混合资本债是针对巴塞尔协议对于混合资本工具的 要求而设计的一种债券形式，所募资金可计入银行 附属资本 债、金融租赁公司 债、汽车金融公司 债 年份（2位）+22+序号（3位） 企业债 年份（2位）+80+序号（3位） 中小企业集合票据是指2个（含）以上、10个 （含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银 中小企业集合票据 年份（2位）+83+序号（3位） 行间债券市场以“统一产品设计、统一券种冠名、 统一信用增进、统一发行注册”方式共同发行的， 并约定在一定期限还本付息的债务融资工具 资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的 信贷资产支持证券 年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构 以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券 国际开发机构债 非金融企业债务融 年份（2位）+发行人（国金=30、亚行 =31）+序号（2位） 收益的义务 指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一 定期限内还本付息的、以人民币计价的债券 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 资工具 行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 中票 年份（2位）+82+序号（3位） 10+年份（2位）+承销商（2位）+序号（3 位） 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按 照计划分期发行的中长期债务融资工具 短融 04+年份（2位）+承销商（2位）+序号（3 位） 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行 的，约定在一年内还本付息的债务融资工具 上清所 券商短融 超短融 07+年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 01+年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 指符合条件的证券公司以短期融资为目的，在银行 间债券市场发行的，期限在91天（含）以内的金融 债券 具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行 间债券市场发行的、期限在270天以内的短期融资 券，其发行量不受净资产40%的限制 资产管理公司债 区域集优票据 09+年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 05+年份（2位）+期限（1年期=01，1年期 以上=02）+序号（3位） 是中小企业集合票据的一种创新模式 非公开定向债务融 资工具 03+年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 指具有法人资格的非金融企业，向银行间债券市场 特定机构投资人发行并只在特定机构投资人范围内 流通转让的债务融资工具 上清所 资产支持票据 08+年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 指非金融企业发行的，以能够产生可预测的稳定现 金流的财产、财产权利或财产和财产权利的组合作 为还款支持，约定在一定期限内还本付息的债务融 资工具 信贷资产支持证券 06+年份（2位）+发行人（2位）+序号（3 位） 银行业存款类金融机构法人（以下简称存款类金融 同业存单 机构）在全国银行间市场上发行的记账式定期存款 凭证 七、债券招标方式 一级发行招标方式 招标方式 数量招标 荷兰式招标 美国式招标 混合式招标 非竞争性 投标 数量招标 如果有效投标总量小于或等于发行总量， 则每个承销商的有效投标量全部中标； 如果有效投标总量大于发行总量，则按各 承销商有效投标数量占有效投标总量的比 例分配发行总量 价格招标 全场最低中标价格（边际中标价）为当期 债券发行价格，各中标机构均按发行价格 承销 全场加权平均中标价格为当期债券发行价 格,中标机构按各自中标标位的价格承销 全场加权平均中标价格为当期债券发行价 格，高于或等于发行价格的标位，按发行 价格承销；低于加权平均价的中标标位， 按各中标标位的价格承销 全场加权平均中标利率为当期债券票面利 竞争性投 标 利率招标 全场最高中标利率（边际中标价）为当期 债券票面利率，各中标债券承销团成员均 全场加权平均中标利率为当期债券票面利 率，中标机构按各自中标标位利率与票面 率，低于或等于票面利率的标位，按面值 承销；高于票面利率一定数量以内的标 按面值承销 利率折算的价格承销 位，按各中标标位的利率与票面利率折算 的价格承销 全场最高中标利差（边际中标价）为当期 利差招标 债券基本利差，各中标债券承销团成员均 按面值承销 八、银行间债券业务规则 业务类型 债券品种 交易时间 交易价格 申报起点 最小变动 价位 结算时间 结算方式 应急服务时间 应急服务内容 应急服务流程 结算失败 处理 询价交易方式 交易成员无法正常登录 下，最低交易量 交易系统或登录交易系 申请应急发出报价的，交 为券面总额10万 统后无法通过交易系统 易成员应提交应急报价申 现券买卖 质押式回 购 买断式回 购 经中国人民银 行批准在全国 银行间债券市 场流通的政府 债券、央行票 据、金融债券 、企业债券、 境外机构发行 的人民币债券 以及其他具备 还本付息特征 的有价证券 T+0交易： 9：00-12：00， 13：30-16： 50； T+1交易： 9：00-12：00， 13：30-17：00 （16：30以后只 能发起对话报 价） 净价交易、 全价结算 一次成交、 两次结算 净价交易、 全价结算 元，