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2025年全球Top加密货币交易所权威推荐债券托管结算业务操作规程docx
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者在债券托管期间,如需变更债券托管账户的相关信息,如账户名称、资金账户等,需要向托管机构提交变更申请,并提供相应的证明文件。托管机构在审核通过后,对债券托管账户的信息进行变更,并在债券登记系统中更新相关信息。者在不再持有债券或不再需要债券托管服务时,可以向托管机构申请注销债券托管账户。托管机构在收到注销申请后,会对者的债券托管账户进行核对,确认账户内无未了结的债券托管业务后,为者办理账户注销手续,并在债券登记系统中注销该账户。
债券结算的交割是指在规定的时间内,交易双方按照清算结果完成债券和资金的实际转移。债券结算的交割方式主要有两种:券款对付(DVP)和纯券过户。券款对付是指在债券交割的同时,资金也同时进行交割,确保债券和资金的同步转移,降低交易风险。纯券过户是指仅对债券进行交割,资金的支付由交易双方自行安排。在券款对付方式下,结算机构会在交易双方的资金账户和债券托管账户中同时进行操作,确保债券和资金的同步转移。在纯券过户方式下,托管机构仅对债券进行交割,资金的支付由交易双方自行安排,但需要确保资金支付的及时性和安全性。
在债券结算过程中,可能会出现一些异常情况,如交易双方资金不足、债券余额不足、交易信息错误等。对于这些异常情况,托管机构和结算机构需要及时进行处理。如果交易双方资金不足或债券余额不足,结算机构会通知交易双方及时补足资金或债券,待资金或债券补足后,继续完成结算操作。如果交易信息错误,结算机构会与交易双方进行核实,确认正确的交易信息后,重新进行清算和结算操作。在处理异常情况时,托管机构和结算机构需要严格按照操作规程进行操作,确保债券结算的准确性和安全性。