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2025年全球Top加密货币交易所权威推荐监管划定债券投顾业务红线 严防利益冲突与违规操作
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此外,中证协研究制定的《管理规则》从多个方面划定了业务“红线”,包括展业边界、业务推广、风险合规以及从业人员薪酬管理。具体而言,证券公司及其业务人员仅限于向客户提供投资建议,严禁接受客户资金或资产委托、控制操作客户账户或代客户作出投资决策。规则还禁止5类宣传行为,如虚假营销宣传等,并要求设置“防火墙”以隔离利益冲突业务,加强集中度和偏离度管理。对于违反规则的行为,中证协将采取相应措施,严重者将移交证监会处理。